三家头部券商同时被罚!中金公司、华泰证券、中信建投...
2022年6月3日6月2日，证监会集中披露了3起事涉场外期权合约的罚单，涉及到中金公司（601995.SH）、中信...
界面新闻
财经达人
龙头券商子公司被香港证监会处罚,公司最新回应来了
对此，光大证券回应中国证券报记者称，光证香港有限因违反有关打击洗钱的监管规定遭香港证监会...
新浪财经
因同一业务,这家头部券商又被罚!
2023年10月18日券商中国记者注意到，多家头部券商均因场外期权业务被罚。有的是因为场外期权合约对手方为...
券商中国
财经达人
事件脉络
4月27日 02:08
中核钛白实控人及两券商违规减持的下场:罚没2.35亿元﹢股民或会索赔
4月25日 10:03
中信证券、海通证券等被罚:涉中核钛白定增套利
4月22日 20:27
合谋“定增套利”!中核钛白、中信证券、海通证券等被罚2.35亿
4月20日 20:45
中信中证资本涉中核钛“转融通”违规被罚已对外投资 8只基金
4月20日 10:54
中核钛白实控人定增套利方案曝光,参与方共遭罚没2.35亿
两大头部券商竟然同时被罚超千万元,怎么回事?
处罚原因包括两家券商未按规定履行客户身份识别义务，未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告...
每日经济新闻
财经达人
机构、人员“双罚”!东兴证券和中信建投致歉,都因投行...
同时，证监会公布了7张投行业务罚单，主要涉及华金证券及相关负责人等。还有两家券商在11月25日晚间发布风险提示公告，就投行业务所涉项目致歉。...
新浪财经
处罚来了!中信证券和海通证券两家头部券商回应:深刻...
4月19日，中信证券表示，对于告知书所认定的问题及处罚，公司及孙公司中信中证资本诚恳接受处罚，并将深刻反思，认真落实整改，进一步提高思想...
新浪财经
云天远行遥望
前天15:52
微博
【IPO项目违规，两家头部券商领罚单！】近日，深交所披露多则罚单，均与IPO中的违规事项有关。其中，发行人和券商、会计所、律所等中介机构悉数被罚。涉及的券商主要包括中信证券和招商证券，前者被书面警示，
证监会动手!6家券商被罚
2023年9月9日6家券商被罚 8日晚间，证监会官网发布一批针对证券公司投行业务的监管措施。这应该是针对上...
中国基金报
财经达人